深圳市联建光电股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为推动深圳市联建光电股份有限公司（以下简称“公司”）完善治
理结构，规范公司投资者关系管理工作，促进证券市场健康发展，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投
资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《中华人民共和国公司法》
《中
华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、法规、
规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。
第四条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待
全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反
映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保
密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。
第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员和员工应
避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第二章 投资者关系管理负责人
第八条 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，公司证券部承办
投资者关系的日常管理工作。
第九条 投资者关系管理负责人全面负责公司投资者关系管理工作。投资者
关系管理负责人在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况
下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
第十条 投资者关系管理负责人负责制定公司投资者关系管理的工作管理
办法和实施细则，并负责具体落实和实施。
第十一条 投资者关系管理负责人负责对公司高级管理人员及相关人员就投
资者关系管理进行全面和系统的培训。
第十二条 在进行投资者关系活动之前，投资者关系管理负责人应对公司高
级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。
第十三条 投资者关系负责人应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的
各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
第三章 自愿性信息披露
第十四条 公司通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露现行法
律法规和规则规定应披露信息以外的信息。
公司对自愿性披露信息有任何疑问，可向深圳证券交易所咨询。
第十五条 公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则，面向公司的所有股东
及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动，避免
进行选择性信息披露。
第十六条 公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状况、
经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投
资者作出理性的投资判断和决策。
第十七条 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示性
文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。
第十八条 在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息
不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，公司应对已披露的信
息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，
直至该事项最后结束。
第十九条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规
定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进
行正式披露。
第四章 投资者关系活动
第一节 股东会
第二十条 公司应根据法律法规、规范性文件和公司章程的要求，认真做好
股东会的安排组织工作。
第二十一条 公司应努力为中小股东参加股东会创造条件，在召开时间和地
点等方面充分考虑便于股东参加。
第二十二条 为了提高股东会的透明性，公司可广泛邀请新闻媒体参加并对
会议情况进行详细报道。
第二十三条 股东会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司应尽
快在公司网站或以及其他可行的方式公布。
第二节 网站
第二十四条 公司可以通过建立公司网站并开设投资者关系专栏的方式开
展投资者关系活动。
第二十五条 公司应根据规定在定期报告中公布网站地址。当网址发生变更
后，公司应及时公告变更后的网址。
第二十六条 公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分
析师对公司的分析报告。
第二十七条 公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以
显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。
第二十八条 公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问
题和建议，公司也可通过论坛直接回答有关问题。
第二十九条 公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过
信箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。
第三十条 对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及
答复，公司应加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。
第三节 投资者说明会和接受调研
第三十一条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进
行。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方
式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安
排在非交易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、财务负
责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续督导期内的，鼓励保荐代表人或独
立财务顾问主办人参加。
除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，向投资者介
绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司应当及时召开投资者说明
会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动,公司核查后发现存在未
披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
（五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和深圳证券交易所相关规定
应当召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会和深圳证券交易所规定应当召开投资者说明会的
情形。
公司应在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会，对公司
所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资
者关心的内容进行说明。股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过
多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见
和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
第三十二条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开
展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他
违法违规行为。
公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工在接受调研前，
应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。
公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等机构
举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份
证等资料，并要求与其签署承诺书。
承诺书至少应当包括下列内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在对外发布或者使用
前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的人员和董事
会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息被泄露的应对
措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告
等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
公司在核查中发现前条所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人公
司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他
人买卖公司股票及其衍生品种。
媒体、市场或投资者对公司发布调研记录提出质疑的，深圳证券交易所可以
视情况要求公司对有关问题作出解释和说明，并予以披露。
公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，参照本条规定执行。
第四节 分析师会议、业绩说明会和路演
第三十三条 公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要
的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。
第三十四条 分析师会议、业绩说明会和路演活动应采取尽量公开的方式进
行，在有条件的情况下，可采取网上直播的方式。
第三十五条 分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，可
事先以公开方式就会议举办时间，登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知。
第三十六条 公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集
中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络予
以答复。
第三十七条 分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投资者可以通
过网络直接提问，公司也可在网上直接回答有关问题。
第三十八条 分析师会议、业绩说明会或路演活动如不能采取网上公开直播
方式，公司可以邀请新闻媒体的记者参加，并作出客观报道。
第三十九条 公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影象资料放置
于公司网站上，供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下，公司可将有关分
析师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。
在进行分析师说明会、投资说明会、业绩说明会以及路演前，公司应确定投
资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的
问题可以推理出未公开重大信息，公司应拒绝回答。
第四节 一对一沟通
第四十条 公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他
事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有
关问题并听取相关建议。
第四十一条 公司一对一沟通中，应平等对待投资者，为中小投资者参与一
对一沟通活动创造机会。
第四十二条 为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，公司可将一对
一沟通的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加一
对一沟通活动并作出报道。
第五节 现场参观
第四十三条 公司应合理安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资
金项目所在地进行现场参观。
第四十四条 公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务
和经营情况，同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信
息。
第四十五条 公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及
信息披露方面必要的培训和指导。
第六节 电话咨询
第四十六条 公司应设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向
公司询问、了解其关心的问题。
第四十七条 咨询电话应有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接听和
线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。
第四十八条 公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更要尽快
在公司网站公布，并及时在正式公告中进行披露。
第五章 相关机构与个人
第一节 投资者关系顾问
第四十九条 公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关
系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管
理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。
第五十条 公司在聘用投资者关系顾问应注意其是否同时为对同行业存在
竞争关系的其他服务。如公司聘用的投资者关系顾问同时为存在竞争关系的其他
公司提供服务，公司应避免因投资者关系顾问利用一家公司的内幕信息为另一家
公司服务而损害其中一家公司的利益。
第五十一条 公司应避免由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发
展等事项作出发言。
第五十二条 公司应尽量以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，避免以公
司股票及相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。
第二节 证券分析师和基金经理
第五十三条 公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大
信息。
第五十四条 对于公司向分析师或投资经理所提供的相关资料和信息，如其
他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。
第五十五条 公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。
如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时
在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。
第五十六条 公司应避免向投资者引用或分发分析师的分析报告。
第五十七条 公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利，
但要避免为其工作提供资助。分析人员和基金经理考察公司原则上应自理有关费
用，公司不应向分析师赠送高额礼品。
第三节 新闻媒体
第五十八条 根据法律法规和中国证监会、深圳证券交易所规定应进行披露
的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻
发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段
影响媒体的客观独立报道。
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第五十九条 对于重大的尚未公开信息，公司应避免以媒体采访及其它新闻
报道的形式披露相关信息。在未进行正式披露之前，应避免向某家新闻媒体提供
相关信息或细节。
第六十条 公司应把对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客
观独立的报道进行明确区分。如属于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人
完成）并付出费用的宣传资料和文字，应在刊登时予以明确说明和标识。
第六章 附则
第六十一条 本规则未尽事宜，应当按照有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定执行。
本规则的任何条款，如与届时有效的法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定相冲突，应以届时有效的法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定
为准。
第六十二条 本制度的解释权归公司董事会。
第六十三条 本制度自公司董事会通过之日起实施，修改时亦同。
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