罚没6000万元！东海证券接证监会行政处罚：在2015年资产重组项目存在重大遗漏、虚假记载

同壁财经8月4日讯，东海证券（新三板代码832970.NQ）近期发布公告，称8月1日收到证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕105号），经中国证监会查明，东海证券（新三板代码832970.NQ）在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

中国证监会依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称“2005年《证券法》”）第二十条第二款、第一百七十三条的规定、第二百二十三条规定，对东海证券（新三板代码832970.NQ）责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。

东海证券（新三板代码832970.NQ）在公告中申明，本次处罚未对公司的经营活动、财务状况产生重大不利影响，目前公司经营情况正常，不存在因本次处罚而被终止挂牌的风险。

东海证券（新三板代码832970.NQ）7月31日披露了其2025年上半年业绩中报，成为了首份券商中报。报告显示，上半年营业收入8.15亿元，同比增长38.07%；归属于母公司所有者的净利润1.06亿元，同比增长231.01%；基本每股收益0.057元，同比增长235.29%。